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江苏淮安农商行违法收银保监局2罚单 无锡银行为股东

祖【国】【经】济网首【都】1月9讯 祖【国】银【行】保险监督管理委员【会】网站昨公布【的】淮安银保监【分】局【行】政处罚信息公开表(淮银保监罚决字〔2019〕13、14号)显示,江苏淮安农村商业银【行】股份【有】限公司(【以】【下】简称“江苏淮安农商【行】”)【同】业资【产】投【后】管理【不】尽职,严重违反审慎【经】营规则,当【事】【人】陈俊【对】此负直接责任,祖【国】银【行】保险监督管理委员【会】淮安监管【分】局依据《【中】华【国】【人】共【和】【国】银【行】业监督管理【法】》第四【十】六条及第四【十】八条、《【中】华【国】【人】共【和】【国】【行】政处罚【法】》第【二】【十】七条规【定】,【对】该【行】罚款【国】【人】币30万元,【对】陈俊罚款【国】【人】币5万元。

【经】祖【国】【经】济网记者查询【发】现,江苏淮安农商【行】【成】立【于】2011【年】12月15,注册资【本】9.08亿【国】【人】币,徐建强【为】【法】【定】代表【人】、董【事】【长】。江苏淮安农商【行】【是】淮安市区农村信【用】合【作】联社与楚州区农村信【用】合【作】联社合并组建【的】农村商业银【行】,无锡农村商业银【行】股份【有】限公司(“无锡银【行】”,600908.SH)【的】持股比例【为】16.25%。截至2019【年】6月30,江苏淮安农村商业银【行】股份【有】限公司总资【产】【为】397.80亿元,净资【产】【为】26.41亿元。2019【年】【上】半【年】达【成】利息净收入5.00亿元,净利润1.58亿元。

《【中】华【国】【人】共【和】【国】银【行】业监督管理【法】》第四【十】六条规【定】:银【行】业金融机构【有】【下】列情形【之】【一】,由【国】务院银【行】业监督管理机构责令改正,并处【二】【十】万元【以】【上】五【十】万元【以】【下】罚款;情节特别严重【可】【能】者逾期【不】改正【的】,【可】【以】责令停业整顿【可】【能】者吊销其【经】营许【可】证;构【成】犯罪【的】,依【法】追究刑【事】责任:

(【一】)未【经】任职资格审查任命董【事】、高级管理【人】员【的】;

(【二】)拒绝【可】【能】者阻碍非现场监管【可】【能】者现场检查【的】;

(【三】)提供虚假【的】【可】【能】者隐瞒重【要】【事】实【的】报表、报告等文件、资料【的】;

(四)未按照规【定】【进】【行】信息披露【的】;

(五)严重违反审慎【经】营规则【的】;

(六)拒绝执【行】【本】【法】第【三】【十】七条规【定】【的】措施【的】。

《【中】华【国】【人】共【和】【国】银【行】业监督管理【法】》第四【十】八条规【定】:银【行】业金融机构违反【法】律、【行】政【法】规【以】及【我】【国】【有】关银【行】业监督管理规【定】【的】,银【行】业监督管理机构除依照【本】【法】第四【十】四条至第四【十】七条规【定】处罚外,【还】【可】【以】区别【不】【同】情形,采取【下】列措施:

(【一】)责令银【行】业金融机构【对】直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员给予纪律处【分】;

(【二】)银【行】业金融机构【的】【行】【为】尚【不】构【成】犯罪【的】,【对】直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员给予警告,处五万元【以】【上】五【十】万元【以】【下】罚款;

(【三】)取消直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【一】【定】期限直至终身【的】任职资格,禁止直接负责【的】董【事】、高级管理【人】员【和】其【他】直接责任【人】员【一】【定】期限直至终身【从】【事】银【行】业【工】【作】。

《【中】华【国】【人】共【和】【国】【行】政处罚【法】》第【二】【十】七条规【定】:当【事】【人】【有】【下】列情形【之】【一】【的】,应当依【法】【从】轻【可】【能】者减轻【行】政处罚:

(【一】)【主】【动】消除【可】【能】者减轻违【法】【行】【为】危害【后】果【的】;

(【二】)受【他】【人】胁迫【有】违【法】【行】【为】【的】;

(【三】)配合【行】政机关查处违【法】【行】【为】【有】立功表现【的】;

(四)其【他】依【法】【从】轻【可】【能】者减轻【行】政处罚【的】。

违【法】【行】【为】轻微并及【时】纠正,【没】【有】造【成】危害【后】果【的】,【不】予【行】政处罚。

【以】【下】【为】原文:

(责任编辑:孙辰炜)



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银保监会;行政处罚

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